Resultados de la auditoría

Resultado de la Auditoría

• Conformidad - Cumplimiento

• No Conformidad - Incumplimiento

Incumplimientos más comunes
-documentación no encontrada
-competencias de recurso humano no evaluado
-controles implementados adecuadamente
-no conformidades por auditorias internas sin cierre eficaz
-acciones correctivas sin revisión de la dirección
-deficiencia en metodología de análisis de riesgos
-incumplimiento de procedimientos
Reporte de no conformidades
La evidencia: Lista de hallazgos, respaldos con evidencia objetiva o atestiguada por el auditor
La referencia: Al requisito de la norma y/o manual de calidad o procedimiento. Un requisito a la vez, el que mas aplica.
La Conclusión: Genérica, breve, precisa y aceptada por el auditado.

Sé duros con los procesos y suave con las personas.

Método Harvard de Negociación, también conocido como el método de negociación por intereses o por principios o, el arte de negociar sin ceder. Se fundamenta en cuatro pasos:

• Separar problemas y personas:
  La clave es “ser suave con las personas y duro con el problema”.
• Centrar la atención en los intereses.
• Generar alternativas.
• Insistir en la utilización de criterios objetivos.

• Resultados de la auditoria:
  Conformidad: Cumplimiento de los requisitos.
  No conformidad: Incumplimiento de los requisitos, concentrarse en este punto -> se debe solucionar de acuerdo a los planes de acción.

Incumplimientos más comunes

• Documentación no encontrada: Fundamental, no se puede pasar por alto.
• Competencias de recurso humano no evaluado: (suave y mucho tacto con las personas -> profesionalismo, evitar sonar personal).
• Controles implementados inadecuados: Sin practicas seguras ya que no hay un encargado de revisar el proceso o tarea.
• No conformidades por auditorias internas sin cierre eficaz: Tener presente en escenarios en la que no se haya asegurado la auditoria.
• Acciones correctivas sin revisión de la dirección: Siempre hay un plan de accion pero la alta direccion u otro individuo no lo reviso.
• Deficiencia en metodología de análisis de riesgos: Ser sincero al momento de reconocer una no conformidad o riesgo.
• Incumplimiento de procedimientos: Consolidar los procedimientos, se deben ejecutar como se indica y se debe.

Reporte de no conformidades
La evidencia: Revisión de manera objetiva.
La referencia: Especificar o hacer referencia al requisito que se estaba revisando de acuerdo al catalogo de controles del anexo A.
La Conclusión: El entregable conciso, el hallazgo de auditoria y todas las situaciones.

en Uruguay el presidente varias veces ha dicho “duro con las leyes y suave con las personas” …

Muy buen clase, no me canso de mensionarlo en cada una de ellas. No he encontrado una que me deje con muchas dudas.

Recuerden, Duros con los procesos y suave con las personas (no ataquen a la persona).

No todo es palo con el Dva jajaja.

Interesante. Me gustó este tema.